突发！证监会重拳出击

4月1日晚，证监会突然公布了二十起资本市场典型违法案例，还发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。

与此同时房地产大妖股中交地产也收到了监管的关注函。

证监会公布20起典型违法案例

证监会4月1日晚，发布了2021年证监稽查20起典型违法案例，这是监管部门连续第6年发布稽查执法典型案例。从今年的典型案例可以看出，证监会执法更加聚焦，重点打击财务造假、资金占用、中介机构未勤勉尽责及操纵市场、内幕交易等典型违法行为。

据证券时报报道，有业内人士指出，证监会执法覆盖领域更加广泛，涵盖股票、债券、新三板、期货市场；主体更加多样，既有上市公司、挂牌企业以及相关中介机构，也有上市公司内部人员、操纵团伙、配资中介等个人，体现了监管部门全链条执法、全方位追责的执法态度。

实行信息披露，可以了解上市公司的经营状况、财务状况及其发展趋势，从而有利于证券主管机关对证券市场的管理，引导证券市场健康、稳定地发展;有利于社会公众依据所获得的信息，及时采取措施，做出正确的投资选择;也有利于上市公司的广大股东及社会公众对上市公司进行监督。

正是因为上市公司准确及时的进行信息披露意义重大，因此在注册制改革深入推进的大背景下，信息披露日益成为监管重点。

此次证监会公布的证监稽查20起典型违法案例中，有6起案例和上市公司信息披露相关。

具体来看，包括了宜华生活信息披露违法违规案。本案是一起实际控制人指使上市公司实施财务造假的典型案件。2016年至2019年，宜华生活科技股份有限公司实际控制人利用其控制地位，指使上市公司通过虚构销售业务等方式，累计虚增收入71亿元，累计虚增利润28亿元。

与此同时还有广州浪奇、宁波东力、龙力生物、亚太药业、科迪乳业信息披露违法违规案等。

证监会发文规范从业人员行为

除了二十起典型案件外，证监会4月1日还发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行。

其中有几大重点内容值得关注：

一是对董监高人员从事前审批调整为事后备案管理，从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化。

二是证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查，不符合条件的，经营机构应当更换。

三是建立健全人员任职和执业管理的内部控制机制，强化合规与风险管理，构建长效合理的薪酬管理制度，健全投资行为管理、利益冲突管理和廉洁从业制度。

四是将经营机构子公司、证券基金服务机构从事证券基金业务的相关高管及从业人员纳入监管，实现监管全覆盖。

五是《管理办法》自 2022 年 4 月 1 日起施行，并对不符合 相应任职和从业条件的人员给予 1 年的过渡期。

中交地产收到监管关注函

与此同时，4月1日晚，半个月涨了150%的中交地产收到了监管关注函，从内容看大多是股价异动的例牌问询，如是否有应披露未披露信息，控股股东是否有运作重大事项，是否违反信息公平披露以及相关人员是否存在涉嫌内幕交易的情形等。

监管关注函以外，中交地产更值得警惕的是机构开始出货，而且力度非常大。

4月1日地产板块内部已经开始分化，但中交地产还是强势高开迅速冲板，期间有过短暂打开，随后很快还是稳稳回封，收盘封单仍有11万手(当天成交90万手)。这看起来是个“硬板”，但背后资金实际上已经“暗流涌动”。

盘后披露的龙虎榜显示，买入资金其实比较分散，买入前五席位合计买入也才1.71亿元。

而卖出榜则完全不一样，卖出前三均过亿，其中卖一达到2.23亿元，卖二也超过2亿元，五个席位有四个是机构，合计卖出金额5.99亿元，占到全天成交额的43%。另外一家国泰君安上海分公司，卖出5700多万元。